風險識別(riskidentification)是指對物流企業所面臨的及潛在的所有風險加以判斷、歸類和鑒定其性質的過程。對危險的辨識是風險評價與風險控制的基礎，它是指對所面臨的和潛在的事故危險加以判斷、歸類和分析危險性質的過程。

1.風險識別的程序與內容

風險識別需要確定如下三個相互關聯的因素：(1)風險來源(因素)；(2)風險事件；(3)風險癥狀，又稱觸發器或預警信號，它是指示風險已經發生或即將發生的外在表現，是風險發生的苗頭或前兆。

2.風險識別的原則

(1)由粗及細，由細及粗。由粗及細是指對風險因素進行全面分析，并通過多種途徑對工程風險進行分解，逐漸細化，以獲得對工程風險的廣泛認識，從而得到工程初始風險清單。而由細及粗是指從工程初始風險清單的眾多風險中，確定那些對建設工程目標實現有較大影響的工程風險作為主要風險，即作為風險評價以及風險對策決策的主要對象。

(2)嚴格界定風險內涵并考慮風險因素之間的相關性。

(3)先懷疑，后排除。不要輕易否定或排除某些風險，要通過認真分析進行確認或排除。

(4)排除與確認并重。對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認的風險，按確認考慮。

(5)必要時，可進行實驗論證。

3.風險識別的依據

風險識別的主要依據包括物流服務產品的描述、計劃及歷史資料等三個方面，其中歷史資料包括歷史物流活動的各種原始記錄、商業性歷史物流活動的信息資料和企業管理人員的經驗等等。

在人為風險方面，收集國內外關于人為原因導致的水上交通事故典型案例，并至少收集與本單位相關的歷史事故信息。例如，瞭望疏忽、麻痹大意、不熟習航道、違反航行規則、車舵使用不當、不使用或不正確地使用雷達和VHF、疲勞駕駛、心理障礙、貨物配積載錯誤等直接原因導致的事故信息。

在機械風險方面，收集國內外關于船舶或水上設施的機械設備故障和船體結構缺陷導致的水上交通事故典型案例，并至少收集與本單位相關的歷史事故信息。例如，主機失靈、舵機失控、雷達失效、船體斷裂等主要原因導致的事故信息。

在環境風險方面，收集國內外關于自然災害導致的水上交通事故典型案例，并至少收集與本單位相關的歷史事故信息。例如，臺風、雷雨大風、大霧、暴雨、山洪、海嘯、地質滑坡等自然因素導致的事故信息。

在管理風險方面，收集國內外關于經濟政策、法律法規不完善、管理制度不嚴格等間接原因導致的水上交通事故典型案例，并至少收集與本單位相關的歷史事故信息。例如，由燃油價格上漲導致船舶改燒重油、船舶淌航、灘頭造船以普通鋼材代替船用鋼材，以及船員培訓教育質量問題、運輸市場競爭等間接原因引發的事故信息。

在貨物風險方面，收集國內外關于船舶或水上設施所載貨物自身危險特性，貨物裝載、積載不當或超載等原因導致的水上交通事故典型案例，并至少收集與本單位相關的歷史事故信息。例如，某些貨物遇水自燃、易滑動或浪動的貨物(球團礦石、卷鋼、大豆等)致使船舶傾斜等原因的事故信息。

4.風險識別的方法

識別風險是一項復雜的工作，可釆用的技術方法也很多，常用有以下幾種方法：

(1)問詢法。風險管理責任者可以就企業營銷活動中可能遇到的風險問題，向本企業各部門主管、各專業技術人員、各位業務經理甚至有一定實踐經驗的普通員工廣泛征詢意見。問詢時可采取“頭腦風暴法”的座談會方式或“德爾菲法”，收集大家的意見并加以分析，以確定可能的風險因素。

(2)核查表法?；诒酒髽I或同行其他業務內容相近企業以往營銷活動中的相關風險信息，編制風險識別核對圖表，據此總結有關風險的規律性因素，為制定風險防范措施提供依據。

(3)工作分解結構法。工作分解結構法(workbreakdownstructure,WBS)是項目管理常用的工具。物流企業在進行物流項目營銷時可以使用這種方法，在弄清楚項目的組成、各個組成部分的性質、它們之間的關系、項目不同環境之間的關系基礎上進行風險識別。

(4)敏感性分析法。應用敏感性分析法可以回答在投資項目壽命期內，當各種相關參數(如材料的采購價格、物流配送成本等)變化時，投資項目性能(如現金流凈現值、內部收益率等)會出現怎樣的變化，從而識別出哪些風險隱藏在哪些投資項目參數和環境假設條件下。

(5)事故樹分析法。事故樹是系統風險分析常用的方法，它不僅能夠査明系統的風險因素，求出風險事故發生的概率，而且還能對各種風險控制方案做出定性或定量分析。

(6)索賠統計記錄法。企業的風險管理者在進行風險識別時，應大量查閱以往的客戶索賠記錄，使用這種方法往往能發現其他方法所不能獲得的大量信息。

(7)財務報表分析法。它是以公司之會計記錄和財務報表為基礎，并視每一會計科目為一個風險單位加以分析，以發現可能存在的風險，屬于靜態分析。這種方法基于個體的經驗警惕可能的損失，但不會有助于風險識別的細化。

(8)流程圖分析法。它是以作業流程為分析風險之依據，屬于動態分析。通常業務流程可分運營流程和銷售流程。這種方法具有從公司涉及的程序觀察的優勢，在每一個程序內識別風險，然后再返回整個項目。

(9)幕景分析法。通過有關數字、圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態和某種情況進行詳細描述和分析，從而識別引起風險的關鍵因素及影響程度。此法有利于對項目風險進行全面的篩選、監控和診斷。

盡管識別風險的方法有多種多樣，然而每一種方法都有其適用范圍，各有優缺點。在實際操作中究竟應采用何種方法，須視具體情況而定，通常同時綜合運用幾種方法，才能收到良好的效果。

5.風險識別的成果

風險識別之后要把結果整理出來，寫成書面文件，為風險分析的其余步驟和風險管理做準備。風險識別的成果應包含下列內容：

(1)風險來源表。表中應羅列出所有的風險，每一種風險來源都應包括風險事件的可能后果、對預期發生時間的估計和對該來源產生的風險事件預期發生次數的估計等在內的文字說明。

(2)風險的分類或分組貝風險識別之后，應將風險進行分組或分類。分類的結果應便于進行風險分析的其余步驟和風險管理。

(3)風險癥狀。即列出風險事件的各種外在表現，如苗頭和前兆等。

(4)管理其他方面所存在的問題。即列出風險識別過程中所發現的管理中其他方面的問題，以便進行完善和改進。

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